中國(guó)證監(jiān)會(huì)3日通報(bào)張濤、沈少玲、肖家守、瀚宇投資等四起內(nèi)幕交易案件，并對(duì)案件中涉嫌內(nèi)幕交易的當(dāng)事人分別作了行政處罰。

根據(jù)通報(bào)，在對(duì)“黃某某”等賬戶異常交易方大炭素股票的調(diào)查中，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，中介機(jī)構(gòu)人員以及方大炭素高管張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等6人涉嫌內(nèi)幕交易。

經(jīng)查，2007年初，方大炭素控股股東遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司決定方大炭素通過定向增發(fā)進(jìn)行融資。

2007年4月1日，中國(guó)銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤與時(shí)任方大炭素董秘就方大炭素非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行了初步接洽，基本確定由銀河證券擔(dān)任方大炭素非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)。4月4日，張濤與甘肅弘信會(huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)王東海等人參加了方大炭素關(guān)于非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的協(xié)調(diào)會(huì)。崔永杰、魏亮、高曉卉等作為相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)人員參與了方大炭素非公開發(fā)行股票出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的工作；方大炭素董事黃成仁參與了非公開發(fā)行股票事項(xiàng)相關(guān)工作。8月24日，方大炭素公告非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議。在此期間，張濤等人分別用個(gè)人或他人帳戶買賣方大炭素股票，涉嫌內(nèi)幕交易。

證監(jiān)會(huì)決定：沒收張濤違法所得11．77萬(wàn)元，處以45．31萬(wàn)元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票，同時(shí)認(rèn)定張濤為市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)；對(duì)王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬(wàn)元罰款；對(duì)黃成仁處以3萬(wàn)元罰款。

在沈少玲案中，沈少玲為深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司董事，與彩虹精化董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳某某為夫妻關(guān)系。

2010年11月23日，彩虹精化與深圳綠世界生物降解材料有限公司簽訂合作經(jīng)營(yíng)協(xié)議書，約定共同出資成立深圳市彩虹綠世界生物降解材料有限公司。2010年12月12日，深圳綠世界與嘉星國(guó)際有限公司簽訂了兩份產(chǎn)品銷售協(xié)議，可能給彩虹綠世界創(chuàng)造凈利潤(rùn)1．3億余元，給彩虹精化間接創(chuàng)造凈利潤(rùn)7155萬(wàn)余元，構(gòu)成內(nèi)幕信息。

在2010年12月21日至2011年3月2日期間，沈少玲安排同學(xué)黃某某借用5個(gè)證券賬戶主要交易彩虹精化股票，交易行為異常且與內(nèi)幕信息高度一致。

證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令沈少玲依法處理5個(gè)借用賬戶內(nèi)的彩虹精化股票，如有違法所得，予以沒收；對(duì)沈少玲處以60萬(wàn)元罰款及10年市場(chǎng)禁入。

在肖家守案中，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2010年5月，時(shí)任上海新日股權(quán)投資股份有限公司董事長(zhǎng)的肖家守將新日投資可以收購(gòu)寧夏恒力股權(quán)的信息告訴其妻子朱莉麗，朱莉麗隨后向本人證券賬戶轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)大量買入寧夏恒力股票。

2010年8月初，新日投資自然人股東肖傳健從股東小組處得知新日投資要收購(gòu)寧夏恒力的信息，并告訴其妻周曉丹，周曉丹立即短時(shí)間內(nèi)大量買入寧夏恒力股票。

證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)肖家守處以15萬(wàn)元罰款，沒收朱莉麗違法所得13．47萬(wàn)元并處以15萬(wàn)元罰款，對(duì)肖傳健處以3萬(wàn)元罰款，沒收周曉丹違法所得75．31萬(wàn)元并處以同等金額的罰款。

在3日通報(bào)的另一起案件中，甘肅瀚宇投資有限公司涉嫌內(nèi)幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券。證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令瀚宇投資改正違法行為，對(duì)瀚宇投資沒收違法所得139．03萬(wàn)元，并處以144．03萬(wàn)元罰款，對(duì)責(zé)任人夏自強(qiáng)給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款。